浙江证监局:深化合规监管 精准做好风险防控

中证网讯(记者 徐昭 昝秀丽)浙江证监局网站12日动静,近日,浙江证监局召开2019年证券基金机构监管座谈会,总结了2018年辖区机构监督工作和运营机构规范成长的功效,阐发了当前面对的形势、具有的问题和风险,对本年机构监管重点工作进行了摆设。

会议指出,2018年辖区机构监管环绕夯实内控、防控风险、深化合规和加强法律,全面督促各运营机构完美合规风控系统,提高规范运作程度,连结平稳成长态势,在办事实体经济、纾困民营企业、庇护投资者权益等方面有作为、有成效。会议连系具体案例,深切分解了辖区运营机构具有的问题和风险,出格是投行类营业内控办理、融资类营业风险办理、资管营业存量风险措置以及买卖消息系统平安办理。

会议提出,本年辖区机构监督工作的总体思绪是:坚定贯彻落实党地方、国务院和证监会党委关于本钱市场鼎新成长的决策摆设,按照“四个必需”“一个合力”总体要求,进一步夯实证券基金运营机构的内控根本,继续深化合规监管,精准做好风险防控,出力提拔监管效能,推进辖区运营机构规范健康成长。

会议强调要重点抓好七个方面工作:一是聚焦推出科创板,落实“严尺度、稳起步”要求。证券公司要完美合规风控系统,提拔专业办事能力,把好恰当性办理关口,积极助推科创板平稳推出。二是对峙以内控为本,夯实合规风控的内在根本。要求各运营机构在前两年内控扶植根本上,进一步鞭策内控轨制落地生根,筑牢合规风控“三道防地”。三是守牢风险底线,督促各运营机构时辰谨记“晴带雨伞、饱带干粮”,连系本身现实,精准做好股票质押、债券违约、私募基金、场外配资、各类资管营业和处所各类买卖场合等重点范畴风险措置。四是做实恰当性办理,督促证券办事类机构规范运作。要求各证券投资征询机构进一步规范运作,基金发卖机构聚焦主业、风险隔离,基金托管机构依法履行托管人职责。五是强化清廉从业办理,筑牢守法清廉自律的防地。督促各运营机构切实承担清廉从业风险防控的主体义务,重点防控投行类营业、资管营业的风险,加强内部监视、查抄和问责。六是做好消息平安办理,保障买卖系统平安不变运转。强调各运营机构要切实做到“买卖不竭、数据不乱”,审慎做好外部系统接入办理,自动加强风险措置和应急练习训练。七是严查违法违规,维护辖区市场和行业优良生态。强调机构监管对峙切近机构和投资者,对新环境、新问题和风险苗头连结警戒、快速措置,峻厉冲击违法违规,坚定清理“害群之马”,在辖区内构成警示效应。

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